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      本文由作者运珧编辑,主要的关键字是:a股,期货,资产管理;该文章主要讲述了以下内容:

        7月11日,陕西证监局发布处罚通知,披露了迈克期货有限责任公司资产管理业务存在的诸多问题,并宣布将采取整改措施。在整改完成并被接受之前,迈克期货不得增加任何新的资产管理业务。 列举了三种主要的违规行为 在处罚公告中,监管机构列举了美世期货资产管理业务的三项违规行为: 一、未遵守审慎管理规则。制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防范和控制风险;业务发展不适应资本实力、管理能力和风险控制水平,不符合《证券期货经营机构私募股权管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的有关规定。 二是资产管理业务内部控制体系不完善。未通过信息技术审慎设定银行间市场资产管理产品债券交易风险控制指标,合规风险控制部门未对资产管理部门债券交易进行跟踪监控;资产管理业务投资者适宜性体系未及时修订,资产管理产品风险评估不完善。未建立交易对手集合选择机制,未实施债券交易对手交易额度管理,不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)第二条和《证券期货经营机构私募股权管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十八条、第六十条和第六十一条的规定。 3.一些资本管理计划违反了规定。个人集合资金管理计划延期不符合集合资金管理计划设立条件的;一些单一的资产管理计划提供服务,如避免其他机构的投资范围或资产管理计划;2018年8月设立的个人资产管理计划客户的初始委托资产低于100万元,不符合《证券期货机构私募资产管理办法》(证监会令第151号)第五十四条、第四十六条、《证券期货机构私募资产管理计划操作条例》(公告)第五条的规定。中国证监会[2018]31号)和《期货公司资产管理试点办法》(证监会令第137号)第六条。 整改完成前不允许开展新的资产管理业务。 陕西证监局表示,上述问题反映了迈克期货资产管理业务内部控制不完善、合规和风险控制体系存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条和《证券期货经营机构私募股权业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,责令改正。 陕西证监局要求美世期货逐项整改,按照内部制度追究责任,采取有效措施改善内部管理,提高合规风控水平,并在收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。整改完成并验收合格前,不得新增资产管理业务,不得在资产管理计划中增加新的投资者和募集规模,除因资产未到期或延期持有外,不得延长现有资产管理计划。 迈克期货总部位于陕西省Xi市。其前身是成立于1993年12月20日的陕西五矿期货经纪有限公司。2003年10月23日,公司变更了所有权,更名为& ldquo麦考密克期货经纪有限公司。 变更后,Xi迈克金属国际集团有限公司持有公司60%的股份,陕西蓝海峰科技有限公司持有公司35%的股份,陕西金属矿产国际贸易有限公司持有公司5%的股份。 2007年10月27日,美世期货进行了一轮增资。Xi安美世金属国际集团有限公司的持股比例进一步提高至75%。不久,美世期货的业务范围从国内商品期货经纪公司转变为商品期货经纪公司和金融期货经纪公司。2013年9月27日,美世期货再次对增资表示欢迎,同时对其股权结构进行了重大调整。Xi安投资控股有限公司加入股东名单,持股比例为27.01%。变更完成后,Xi迈克金属的持股比例降至61.93%,但仍保持控股地位。 2014年5月21日,美世期货获得中国证监会批准,具备资产管理业务资格。从2017年6月到11月,美世期货进行了三次股权变更。控股股东Xi安美世金属国际集团有限公司逐步减持股份至56.16%。 期货资产管理发展仁中任重道远 期货资产管理在国内资产管理行业中只占一小部分。根据中国基金业协会的数据,截至2019年3月31日,基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司和私募股权基金管理机构的资产管理业务总额约为51.40万亿元,其中公募股权基金管理机构管理的公募股权基金为13.94万亿元,基金管理公司及其子公司的私募股权管理业务为11.02万亿元。证券公司及其子公司私募股权管理规模13.27万亿元,期货公司及其子公司私募股权管理规模1187亿元,私募股权管理机构私募股权管理规模13.24万亿元。 期货资产管理起步较晚,在仁中的规范发展还有很长的路要走。自去年以来,许多期货公司因其资产管理业务受到监管机构的处罚。处罚原因主要有几种,包括资产管理交易中的违规宣传和不当行为。 其中最严重的问题之一就是违反合和期货的资产管理,在过去的一年里,合和期货多次被山西证监局点名处罚。 2018年初,山西省监察局发布监管措施决定,确认和合期货通过全资子公司和和合合资管理开展资产管理业务存在违规行为。首先,合和合资管理实际上是由公司的关联方控制和管理的,没有有效的控制。第二,在一些资产管理合同签订之前,合资管理公司和合资管理公司没有对客户进行风险评级。第三,在一些资产管理计划建立之前,合资企业没有与客户签订资产管理合同。第四,部分资产管理计划的投资经理因辞职而发生变动,合资公司管理层未能按约定及时通知资产客户。 截至去年12月,山西证监局向和合期货、和合合资管理层、和合期货董事长、总经理、首席风险官发出了多项纪律处分通知,决定责令整改并采取警示函监管措施。 山西证监局在当时的通知中称,合和期货通过其全资子公司和合资公司,违反《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定,发行未办理备案手续的资产管理计划,反映该公司未有效建立和实施风险管理、内部控制等业务制度和流程。合和期货被要求在签署行政监管措施决定的次日起三个月内纠正公司存在的问题,并督促合和期货在2019年6月底前完成所有未登记资产管理计划的清算。合和期货股份有限公司董事长、总经理袁、首席风险官也需采取警示措施,并记录在证券期货市场诚信档案中。违反《私募股权基金监督管理暂行办法》第八条。公司应在2019年6月底前完成所有未登记资产管理计划的清算。

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